ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ЕЕ
РЕГУЛИРОВАНИЕ
Глава 2 Закона «О рынке ценных бумаг»
устанавливает семь видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
•
брокерская;
• дилерская;
• деятельность по
управлению ценными бумагами;
• деятельность по
определению взаимных обязательств (клиринг);
• депозитарная
деятельность;
• деятельность по
ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• деятельность по
организации торговли на рынке ценных бумаг.
В силу существенной
специфики каждого из этих видов деятельности на рынке ценных бумаг в ст. 3—9 закона оговорены особые условия
осуществления функций представителя, коммерческого представителя и других (по
сравнению с общими нормами гражданского кодекса, см. Главу 8).
Брокерской деятельностью признается
совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного
или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а
также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на
полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник
рынкаценных бумаг, занимающийся
брокерской деятельностью, именуется брокером.
Передоверие брокерами совершения
сделок допускается только брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено
вдоговоре комиссии или поручения
либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны
интересов своего клиента с уведомлением последнего.
Брокер должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не
предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки,
осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному
исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении
им деятельности брокера и дилера.
В случае наличия у брокера интереса,
препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для
клиента условиях,
брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у
него такого интереса.
В случае если
брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может
предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных
бумаг, у брокера на забалансовых счетах и правоих использования брокером до момента \возврата этих денежных
средств клиенту в соответствии с условиями, договора.
Часть прибыли, полученной от
использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в
соответствии с договором , перечисляется
клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в
отношении доходов от инвестирования хранимыхим денежных средств.
В случае если
конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до
получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого
поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет
возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством
Российской Федерации. далее